「龙力生物股吧」【股票按月配资】易方达中证国企一带一路ETF联接A 易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管

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【股票按月配资】易方达中证国企一带一路ETF联接A 易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管

欧洲自由贸易区-中国证券交易公司一带一路交易所交易基金链接A :和欧洲自由贸易区-中国证券交易公司一带一路交易公开指数证券投资基金链接基金信托协议

时间:2020年2月20日08:46:38nbsp蔡中网 原名称: ETF链接中国证监会一带一路国有企业: ETF链接协议 易方达中国证券国有企业一带一路交易公开指数 证券投资基金连结基金 有条件转让的契约 基金经理:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 2020年2月 目录 我…….........基金托管协议3的一方 二.基金托管协议的基础、目的和原则......4 三、基金托管人对基金管理人的业务进行监督和核查....5 四.基金管理人对基金托管人的业务验证 ......10 V.基金财产的保管...........11 六、指令的发送、确认和执行 ........14 七.交易和结算安排.........16 八、基金净资产价值的计算和核算........21 九、基金收入分配 ...........25 X.基金信息披露 ...........26 Xi。基金费用...........27 十二.基金份额持有人名册的保管........29 十三。保存与基金有关的文件和档案.......30 十四.更换基金经理和基金托管人......30 十五.禁止的行为...........32 16.托管协议的变更、终止及基金财产的清算....33 十七、违约责任...........34 十八.争议解决方法...........35 十九.托管协议的效力..........36 二十。其他事项...........36 21.托管协议的签署.........36 鉴于亿丰达基金管理有限公司是一家根据中国法律合法成立并有效存续的公司 有限责任公司有资格和能力按照相关法律法规的规定担任基金管理人,并计划募集资金。 一带一路交易公开指数证券投资基金连接基金,一家国有企业,收集和发行易方达和中国证券; 鉴于中国建设银行股份有限公司是根据中国法律合法成立并有效存续的公司 银行按照有关法律法规的规定,具有担任基金托管人的资格和能力; 鉴于易方达基金管理有限公司有意担任中国建设证券投资基金的基金经理 银行股份有限公司拟作为逸方达中国证券公司的一带一路交易公开指数证券投资基地 金领基金的基金托管人; 为明确易方达控股的国有企业一带一路交易公开指数证券投资基金与中国证监会的关联基金 托管协议是为基金管理人与基金托管人之间的权利和义务而专门制定的。 除另有约定外,中国证监会所属国有企业一带一路交易公开指数证券投资基金为投资基金 连接基金合同 (以下简称 “基金合同 ”)在本托管协议中使用时应具有以下条款 具有相同的含义;如有任何冲突,应以《基金合同》为准,并根据其条款进行解释。 一、基金托管协议各方 (1)基金经理 名称:方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区包华路6号105 -42891室(集中办公区) 办公地址:广东省广州市珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 邮政编码:510620 法律评论 业务范围:为特定客户公开发行证券投资基金管理、基金销售、资产管理 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(以下简称中国建设银行) 住所:北京市西城区金融街25号 办公地址:北京市西城区闹市区1号院1号楼 邮政编码:100033 法定代表人:田国立 成立日期:2004年9月17日 中国证券监督管理委员会基金托管业务批准文号:12 [1998] 组织形式:股份有限公司 注册资本:215,000,000.11元 持续时间:持续运行 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、兑付和承销政府债券;买 出售政府债券和金融债券;从事同业拆借;买卖或者代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务和担保;代理收付和保险代理业务;提供保险箱服务;中学 中国银行业监督管理机构和其他监管部门批准的其他业务。 二.基金托管协议的基础、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议基于《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”) ”)等等 制定法律法规、《基金合同》等相关规定。 (二)订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间的基金财产托管。 投资运作、净值计算、收益分配、信息披露和相互监督等相关事项的权利和义务 保护基金份额持有人的合法权益。 (三)签订信托协议的原则 基金管理人和基金托管人应当在平等、自愿、诚信和充分保护的基础上持有基金份额。 人民合法权益的原则,经协商,签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务进行监督和核查 (一)基金托管人根据相关法律法规和《基金合同》协议的规定,对基金 投资范围、投资目标监管。《基金合同》明确规定了基金的投资风格或证券选择标准。 如果是,基金管理人应当按照基金托管人要求的格式提供投资品种池。 人们使用相关的技术系统来确定基金的实际投资是否符合《基金合同》证券选择标准。 对协议进行监督,对存在的疑问进行核实。 该基金主要投资于目标 ETF,目标指数成分,替代成分。为了取得更好的成绩 投资对象:该基金可以少量投资于其他依法发行或上市的股票(包括创业板、中小股 董事会和其他合法发行和上市的股票)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、 银行间存单、货币市场工具、金融衍生品(包括股指期货、股票期权等))和法律 中国证监会允许基金投资的法律法规或其他金融工具。 法律法规或监管机构允许基金投资其他品种的,基金管理人可以 纳入投资范围的,其投资原则和投资比例应当按照法律法规或者监管机构的有关规定执行。 本基金将根据法律法规参与融资融券和融资融券交易。 (二)基金托管人根据相关法律法规和《基金合同》协议的规定,对基金 应监控投资和融资的比例。基金托管人应按以下比例和调整期进行监管: 1.基金在目标ETF中的投资比例不得低于基金净资产值的90%; 2.在每个交易日结束时,扣除股指期货和股票期权合约所需的交易保证金后,当前 期限不满一年的黄金或政府债券不得低于基金净资产值的5%,现金不得结算。 拨备、存款、应收认购款等。 3.基金投资于各种资产支持证券的比例相同 8.基金资产应当参与股份购买。基金申报的金额不得超过基金的总资产。 本基金申报的股份数量不得超过本次拟发行股份的公司拟发行的股份总数。 9.进入全国银行间债券回购市场的基金余额不得超过基金资本。 净值 40%,进入全国银行间债券回购市场的最长期限为 一年,债券 回购到期后不得展期; 10.参与股指期货交易的基金应符合以下要求:在任何交易日结束时,持有 部分买入股指期货的合约价值,不得超过基金的净资产价值 10%;在任何交易日结束时, 持有的买入期货合约价值与证券市值之和不得超过基金的净资产价值 100%, 其中,证券是指标的 交易所交易基金、股票、债券(不包括期限不到一年的政府债券), 资产支持证券、金融资产的购买和转售(不包括质押式回购)等。在任何交易日结束时, 持有的卖出期货合约的价值不得超过基金持有的股票和标的交易所交易基金的总市值的20%;在 在任何交易日内交易的股指期货合约的交易金额(不包括收盘头寸)不得超过前一笔交易。 每日基金净资产价值的20%; 基金开始投资期货前,应当与基金托管人和期货公司协商。 开户、结算、估价、发货等事项应单独签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 11.基金参与股票期权交易的,应当符合以下条件:基金因未行使期权而关闭 支付和收取的特许权使用费总额不得超过基金的净资产价值 10%;如果你开仓并卖出看涨期权, 应持有全部基础证券。要开立头寸并出售卖出期权,应持有合同执行所需的全部现金,或 交易所规则认可的可抵消期权保证金的现金等价物;未偿期权合同的票面价值不得 超过基金净资产价值的20%。其中,合同的名义价值通过将执行价格乘以合同乘数来计算。 本产品如需参与期权交易,应按现行证券账户开立方式向中国证券登记。 结算有限责任公司申请开立新的普通证券账户,基金管理人负责划转该证券账户 该产品在证券公司或期货公司的指定交易应由相应的证券公司(或期货公司)进行。 衍生品合约账户开立后,证券公司(或期货公司)将参与期权交易。 12.如果基金参与融资,在每个交易日结束时,基金持有融资以购买股票和其他 证券市值之和不得超过基金净资产值的95%; 13.基金参与再融资融券业务,应符合以下要求:近期 6个月内的天数 基金的平均净资产值不得低于 2亿元;再融资融券业务涉及的资产不得超过基金。 资产净值的30%,其中出借期限超过10个交易日的出借证券被归类为流动性受限资产 生产;参与再融资融券业务的单一证券不得超过基金持有的该类证券的总额。 50%; 证券出借的平均剩余期限不得超过30天,平均剩余期限按照市场价值的加权平均值计算。 基金参与再融资融券业务时,基金管理人应当遵循审慎经营原则,进行资金配置 技术体系和专业人员,制定科学合理的投资策略和风险管理体系,完善业务流程, 为有效防范和控制风险,基金托管人将对基金参与贷款业务进行监督和审查。 14.基金积极投资流动性有限资产的总市值不得超过基金的净资产值 15%;由于证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变化等原因,基金管理人 如果t 资金的比例,基金经理应该在 将在10个交易日内进行调整,但这是中国证监会规定的特殊情况。 除了环境。由于证券市场的波动、上市公司的合并、基金规模的变化以及其他基金管理人 因各种因素导致基金投资不符合第十三条规定的,基金管理人不得增加任何贷款业务。 基金管理人应当自基金合同生效之日起开始 基金投资组合的比例应在6个月内保持一致。 基金合同的有关规定。在上述期间,基金的投资范围和投资策略应符合基本原则 黄金合同的条款。基金托管人对基金投资的监督检查自基金合同生效之日起开始。 开始。 (3)基金托管人根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定,为本信托做出了重大贡献 《管理协议》第15条第9款禁止通过事后监管进行基金投资。 基金管理人使用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东,实际 由控制人或对其有重大利益的公司发行的证券或在承销期内承销的证券,或 从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和策略,遵循基金份额。 配额持有人利益优先的原则,防止利益冲突,建立和完善内部审批机制和考核机制,根据 根据公平合理的市场价格。相关交易必须事先依法经基金托管人批准 法律法规应当公开。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并按总额的三分之二提交基金管理人董事会审议。 独立董事经董事会批准。基金管理人董事会应当至少每六个月对关联交易进行一次审查。 (四)基金托管人根据相关法律法规和《基金合同》协议的规定,对基金 管理者参与银行间债券市场的监管。基金管理人应当在基金投资运作前向基金提交 托管人应提供精选的符合法律、法规和行业标准并适用于基金的银行间债券。 证券市场交易对手名单,并规定适用于每个交易对手的交易结算方式。基金经理应该 严格按照交易对手名单的范围选择银行间债券市场的交易对手。基金托管人的监管 基金管理人是否按照预先提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理 人们可以每六个月更新一次银行间债券市场的交易对手名单和结算方式,新名单将得到确认。 以前与交易对手进行的交易被排除在外,但尚未结算,仍应根据协议进行结算。 如果基金管理人需要根据市场情况临时调整银行间债券市场的交易对手和清算方名单 类型,应向基金托管人说明原因,并在交易前与交易对手说明 在3个工作日内与基地联系 黄金保管人应当协商解决。 基金管理人负责控制交易对手的信用状况,并遵循银行间债券市场的交易规则。 交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷和损失,基金托管人不承担 承担由此造成的任何法律责任和损失。如果不良交易对手是基金托管人和基金管理人 基金管理人未在规定时间内承担违约责任和其他相关法律责任的,基金管理人可以 相应的损失应先承担,然后向相关交易对手追偿。另一方面,基金托管人 债券市场交易形式监督合同的履行。如果基金托管人发现基金管理人没有 基金托管人应当在根据统计进行交易时及时提醒基金 国债登记结算有限责任公司负责登记和托管,并可以在证券交易所或全国银行间债券 在证券市场交易的证券。 基金投资的限制流通证券应当以基金的名义登记保存,由基金管理人负责 落实和协调相关工作,确保基金托管人能够正常查询。应付给基金经理的产量 由于限制流通证券的登记和保管,基金托管人无法安全保管基金资产。 因证券流通受限而直接影响基金安全的责任和损失,由基金管理。 管理人们的责任。 基金投资于限制流通证券时,不得提前支付任何形式的保证金。 2.基金管理人投资非公开发行股票时,应当制定流动性风险处置方案,并提交董事会 批准。风险处置方案应包括但不限于因证券投资流通受限而需要解决的基金投资比例。 限制失衡情况、基金流动性困难及相关损失的对策以及相关异常情况 处置。基金管理人应当在首次投资限制流通证券前向基金托管人提供非盈利性基金投资。 公开发行股票的流动性风险处置计划。 基金管理人应对基金投资限制流通证券的流动性风险负责,并确保基金对相关风险负责。 采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。比如因为这个基地 当基金的现金流由于黄金的大量赎回或市场的剧烈变化而变得困难时,基金经理 应保证提供足够的现金以保证基金的支付和结算,并承担一切损失。由于投资流向该基金 基金托管人对受限证券造成的流动性风险不承担任何责任。由于原来的基金经理 基金托管人因基金损失承担连带赔偿责任的,基金管理人应当予以赔偿。 基金托管人遭受的损失。 3.基金投资非公开发行股票,基金管理人应当在投资前至少三个工作日向基金提供。 托管人应当提交相关书面材料,并确保向基金托管人提供的相关材料真实、准确、完整。 整件事。相关信息发生调整的,基金管理人应当及时提供调整后的信息。以上书面信息包 包括但不限于: (一)中国证监会发行非公开发行股票的批准文件。 (二)拟发行股份的数量、价格、锁定期等信息。 (三)非公开发行股票的发行人应当向中国证券登记结算有限责任公司或者中央政府债券登记 记录结算有限责任公司签署的证券登记服务协议。 (四)认购基金的数量、价格、总成本和账面价值。 4.基金管理人应当在基金投资非公开发行股票后两个交易日内向中国证监会报告 指定媒体应当披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值和总金额。 成本和账面价值与基金净资产价值的比率以及锁定期等信息。 基金违反投资流通受限证券比例限制的,未在合理期限内履行 为及时做出调整,基金管理人应在两个工作日内编制中期报告并予以公告。 5.基金托管人有权按照有关规定对基金管理人的下列事项进行监督: (一)基金投资限制流通证券符合法律法规。 (二)限制基金投资和流通证券管理的相关制度和流动性风险处置方案 的建立和完善。 (3)实施相关比例限制。 (4)信息披露。 6.相关法律法规对限制性证券投资和资金流通有新规定的 当通知事项需要审核时,督促基金管理人改正。基金管理人通知基金托管人 逾期不能改正的,基金托管人应当向中国证监会报告。 (八)基金管理人有义务依照法律法规《基金合同》配合和协助基金托管人 还有这个信托协议。给基金托管人、基金经理的书面提醒 应当在规定的时间内答复和纠正,或者说明或者证明基金托管人的疑问;信托基金 根据法律法规《基金合同》和本托管协议的要求,托管人应向中国证监会提交基金监管人。 对于行长报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据和系统。 (九)如果基金托管人发现基金管理人按交易程序已被有效指令违反法律、 行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》协议的,应当立即通知基金管理人 管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。 (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为的,应当及时向中国证监会报告。 同时,通知基金管理人限期改正,并将改正结果报告中国证监会。基金经理没有诚信 当有理由时,拒绝或阻挠对方按本信托协议的规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等方式。 指阻止对方进行有效监管,情节严重或经基金托管人警告仍不改正的,依据 黄金托管人应当向中国证监会报告。 四.基金管理人对基金托管人的业务验证 (一)基金管理人应当检查基金托管人履行信托职责的情况,检查项目包括 基金托管人应当妥善保管基金财产,按照基金财产和其他投资要求开立基金账户和证券账户。 账户,审核基金经理计算的净资产值和基金份额净值,根据基金经理 办理基金投资业务的清算结算、相关信息披露和监管。 (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产,未分割基金财产的 账户管理、未执行或不当拖延执行基金管理人的资金分配指令、披露基金投资信息等。 违反《基金合同》、《基金合同》、本协议及其他相关规定的,应及时书面通知 基金托管人应当限期改正。基金托管人收到通知后,应当及时进行核对,并书面通知基金管理人。 经理将发出回复,说明违规原因和纠正时限,并确保在规定时限内及时纠正。起来 在规定的期限内,基金管理人有权随时对通知进行审查,并督促基金托管人予以纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的验证活动,包括但不限于:向提交相关信息 为基金管理人检查委托财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并 更正。 (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为的,应当及时向中国证监会报告。 同时,通知基金托管人限期改正,并将改正结果报告中国证监会。基金托管人没有诚信。 当有理由时,拒绝或阻挠对方按本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段。 干扰对方有效监管,情节严重或者基金管理人仍拒不改正的,基金管理人应当予以警告 经理应当向中国证监会报告。 V.基金财产的保管 (一)基金财产托管原则 1.基金财产应当独立于基金管理人和基金托管人的固有财产。 2.基金托管人应当妥善保管基金财产。 3.基金托管人应当按照规定开立基金财产的基金账户、证券账户和其他投资所需账户。 4.基金托管人应当对其托管的不同基金财产分别设立账户,确保基金财产的完整和安全。 独立。 5.基金托管人应当保管资金 金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何 责任。 7.除依据法律法规和 《基金合同》 的规定外,基金托管人不得委托第三人托管 基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金募集专户。该账户由基金管理人开立并 管理。 2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基 金份额持有人人数符合 《基金合同》 、 《基金法》 等有关规定后,基金管理人应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间 内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满,未能达到 《基金合同》 生效的条件,由基金管理人按 规定办理退款等事宜。 (三)基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基 金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保 管和使用。 2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办 理基金资产的支付。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司为基金开立基金托管人与基 金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管 理和运用由基金管理人负责。 证券账户开户费由基金管理人先行垫付 ,待托管产品启始运营后 ,基金管理人 可向基金托管人发送划款指令 ,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理人。 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金 托管人签署的 《基金合同》 执行。 5.账户注销时,在遵守中国证券登记结算公司的相关规定下,由管理人和托管 人协商确认主要办理人。账户注销期间,主要办理人如需另一方提供配合的,另 一方应予以配合。 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托 管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 《基金合同》 生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国 银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人 民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,以本基金的名义在银行间市场登 记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并代表基金进行银 行间市场债券的结算。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主 协议。 (六)其他账户的开立和管理 1.在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基 金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金法》 的约定,开立 有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票据营业中心的 代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价 凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由 基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表 基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人 保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将 重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重 大合同的保管期限为 《运作办法》 终止后15年。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指 令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 1.基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。 2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,内容包括被授权人名单、预 留印鉴及被授权人签字样本,授权文件应注明被授权人相应的权限。 3.基金托管人在收到授权文件原件并经电话确认后,授权文件即生效。如果授 权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并 经电话确认的时点。如早于,则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点 为授权文件的生效时间。 4.基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人 及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。 (二)指令的内容 1.指令包括付款指令以及其他资金划拨指令等。 2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、 金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。 (三)指令的发送、确认及执行的时间和程序 1.指令的发送 基金管理人发送指令应采用电子直连方式、加密传真方式或双方协商一致的 其他方式。 基金管理人应按照法律法规和 《基金合同》 的规定,在其合法的经营权限和 交易权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人 依约定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤 销或更改对被授权人的授权,并且基金托管人根据本协议确认后,则对于此后该 被授权人无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任,授权 已更改但未经基金托管人确认的情况除外。 指令发出后,基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。 基金管理人应在银行间交易成交后,及时将通知单、相关文件及划款指令加 盖印章后发至基金托管人并电话确认,由基金托管人完成后台交易匹配及资金交 收事宜。如果银行间结算系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书 面通知基金托管人。 2.指令的确认 基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名单, 并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人 应指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全,并将指令所载签字和印鉴与授权 文件进行表面真实性及权限范围核对,复核无误后应在规定期限内执行,不得延 误,如有疑问必须及时通知基金管理人。 3.指令的时间和执行 基金管理人尽量于划款前 1个工作日向基金托管人发送指令并确认。对于要 求当天到账的指令,必须在当天 15:30前向基金托管人发送, 15:30之后发送的, 基金托管人尽力执行,但不能保证划账成功。如果要求当天某一时点到账的指令, 则指令需要提前 2个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。基金托管人将视 付款条件具备时为指令送达时间。对新股申购网下发行业务,基金管理人应在网 下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人,指令发送时间 最迟不应晚于 T日上午 10:00。对于中国证券登记结算有限责任公司实行 T+0非 担保交收的业务,基金管理人应在交易日 14:00前将划款指令发送至托管人。因 基金管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入中登公司所造成的损失由基 金管理人承担,包括赔偿在该市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占用结算 参与人最低备付金带来的利息损失。基金管理人应确保基金托管人在执行指令时, 基金资金账户有足够的资金余额,在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对 基金管理人符合法律法规、 《托管银行证券资金结算协议》 、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。 (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和 《基金合同》 ,指令 发送人员无权或超越权限发送指令。 基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执 行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明, 并加盖业务用章。 (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规,或者违反 《基金合同》 约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人。 (六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产 或投资人造成的直接损失,由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。 (七)更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应立即将新的授 权文件以传真方式通知基金托管人,并经电话确认后生效,原授权文件同时废止。 新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本。新的授权文件生效之后, 正本送达之前,基金托管人按照新的授权文件传真件内容执行有关业务,如果新 的授权文件正本与传真件内容不同,由此产生的责任由基金管理人承担。基金托 管人更换接受基金管理人指令的人员,应提前通过录音电话通知基金管理人。 (八)其他事项 基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否 与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基 金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。 基金参与认购未上市债券时,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合 同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过 户事宜承担相应责任。 七、交易及清算交收安排 (一)选择证券买卖的证券经营机构 基金管理人应设计选择证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管理人 负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用交易单元。基金管理人 和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提前通知基金托管人,并 依据基金托管人要求提供相关资料,以便基金托管人申请办理接收结算数据手续。 基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机 构的有关情况及交易信息予以披露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。 (二)基金投资证券后的清算交收安排 1.清算与交割 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,签订《托管 银行证券资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金 结算业务中的责任。 根据中国证券登记结算有限责任公司规定,在每月前 3个工作日内,中国证 券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金、结算保证金限额进行 重新核算、调整。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备 付金、结算保证金当日,在账户资金报告中反映调整后的最低备付金和结算保证 金。基金管理人应预留最低备付金和结算保证金,并根据中国证券登记结算有限 责任公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作,调整所 需的现金头寸。 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据 中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据 基金管理人的交易划款指令具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的直接损失,应由基金 托管人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事 宜,致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担; 如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基 金管理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及 质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通 知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管 人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收;如因基金管理人原因导致资金头 寸不足,基金管理人应在 T+1日上午 12:00前补足透支款项,确保资金清算。 如果未遵循上述规定备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中 国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算,由基金管理人按照其与基金托管 人签署的 《基金合同》 的约定承担相关责任。 根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定,基金管理人在进行融资回购 业务时,用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库,导致中国证 券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由 基金管理人承担。 实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行。 2.交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式 (1)交易记录的核对 基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前, 必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果因 基金管理人原因导致实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不 完整或不真实,由此导致的损失由基金管理人承担。 (2)资金账目的核对 资金账目由基金管理人与基金托管人按日核实。 (3)证券账目的核对 基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目 相符。基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。 (三)基金申购和赎回业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。 2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基 金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负 责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及 时划付赎回及转出款项。 3.基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作日 15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准确、完 整。 4.登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据 (包括电子数据 和盖章生效的纸制清算汇总表 ),如因各种原因,该系统无法正常发送,双方可协 商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关规定保 存。 5.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,应保证上述相关事 宜按时进行。否则,由基金管理人承担相应的责任。 6.关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专 用账户,该账户由登记机构管理。 7.对于基金申购过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关当事人确定 到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理人 应负责向有关当事人追偿基金的损失。 8.赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人 应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付, 如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义 务。 9.资金指令 除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与 投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。 资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。 (四)申赎净额结算 基金托管账户与 “基金清算账户 ”间的资金结算遵循 “全额清算、净额交收 ”的原 则,每日(T日:资金交收日,下同 )按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确 定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收 额时,基金管理人应在 T日 15:00之前从基金清算账户划往基金托管账户;当存 在托管账户净应付额时,基金管理人应在 T日10:00之前将划款指令发送给基金 托管人,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T日 15:00 之前划往基金清算账户。 在发生巨额赎回或 《基金合同》 载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时,款项的支付办法参照 《基金合同》 有关条款处理。 (五)基金转换 1.在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人应函 告基金托管人并就相关事宜进行协商。 2.基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体资金 清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时的 公告执行。 3.本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及 《基金合同》 的约定进行 公告。 (六)基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,双方核定后依照 《基金合同》 的有关规定在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后,基金管理人向 基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。 3.基金管理人在下达指令时,应给基金托管人留出必需的划款时间。 (七)投资银行存款的特别约定 1.本基金投资银行存款前,基金管理人应与存款银行签订具体存款协议,包括 但不限于以下内容。 (1)存款账户必须以本基金名义开立 ,并将基金托管人为本基金开立的基金银 行账户指定为唯一回款账户,任何情况下,存款银行都不得将存款投资本息划往 任何其他账户。 (2)存款银行不得接受基金管理人或基金托管人任何一方单方面提出的对存 款进行更名、转让、挂失、质押、担保、撤销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产转移的操作申请。 (3)约定存款证实书的具体传递交接方式及交接期限。 (4)资金划转过程中需要使用存款银行过渡账户的,存款银行须保证资金在 过渡账户中不出现滞留,不被挪用。 2.本基金投资银行存款,必须采用双方认可的方式办理。基金托管人负责依据 基金管理人提供的银行存款投资合同 /协议、投资指令、支取通知等有关文件办理 资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交付,切实履行托管职责。基金托管 人负责对存款开户证实书进行保管,不负责对存款开户证实书真伪的辨别,不承 担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全。 3. 基金管理人投资银行存款或办理存款支取时,应提前书面通知基金托管人, 以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。因发生逾期支取、提前 支取或部分提前支取,托管银行不承担相应利息损失及逾期支取手续费。 4.对于已移交托管人保管的存款开户证实书等实物凭证,托管人应确保安全保 管;对未按约定将存款开户证实书等实物凭证移交托管人保管的,托管人应向管 理人进行必要的催缴和风险提示;提示后仍不将相关实物凭证送达托管人保管的, 出于托管履职和尽责,托管人可视情况采取必要的风险控制措施:( 1)建立风险 预警机制,对于实物凭证未送达集中度较高的存款银行,主动发函管理人尽量避 免在此类银行进行存款投资;( 2)在定期报告中,对未按约定送达托管人保管的 实物凭证信息进行规定范围信息披露;( 3)未送达实物凭证超过送单截止日后30 个工作日,且累计超过 3笔(含)以上的,部分或全部暂停配合管理人办理后续 新增存款投资业务,直至实物凭证送达我行保管后解除。实物凭证未送达但存款 本息已安全划回托管账户的,以及因发生特殊情况由管理人提供相关书面说明并 重新承诺送单截止时间的,可剔除不计。 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每 个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或 《托管银行证券资金结算协议》 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人 对外公布。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所拥有的目标 ETF、股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、 其它投资等资产及负债。 2.估值方法 本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值: (1)目标ETF估值方法 对持有的目标ETF基金,按估值日目标ETF基金的份额净值估值。 (2)证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的股票等,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估 值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构 未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最 近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事 件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确 定公允价格。 ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种,选取第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价。 ③交易所上市交易的可转换债券,选取每日收盘价作为估值全价。 ④交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券,采用估值技术确定公允 价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; ②首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 ③在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首 次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票 等,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 (4)银行间债券市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值价格数据进行估值。 (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估 值。 (6)期货合约、期权合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 (7)本基金参与转融通证券出借业务的,按照相关法律法规和行业协会的相 关规定进行估值。 (8)本基金参与融资融券等业务的,按照相关法律法规和监管部门的规定估 值。 (9)如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (10)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性。 (11)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,按照基金管理人对基金资产净 值的计算结果对外予以公布。 3.特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第 (9)项进行估值时,所造成的误差不 作为基金份额净值错误处理。 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金份额净 值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托 管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人;错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基 金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人 先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿 时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按 以下条款进行赔偿: (1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题, 如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执 行,若基金托管人已提出合理意见而基金管理人未采纳的,由此给基金份额持有 人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。 (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且 基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出 错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔 偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管 理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计 算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基 金管理人的计算结果对外公布,若基金托管人已提出合理意见而基金管理人未采 纳的,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等), 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由 基金管理人负责赔付。 3.由于证券交易所及登记结算公司等第三方机构发送的数据错误,有关会计制 度变化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错 误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极 采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以 基金管理人计算结果为准。 5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通 行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产 价值时; 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停估值; 4.基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形; 5.法律法规规定、中国证监会和 《基金合同》 认定的其他情形。 (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 (六)基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人和基金 托管人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人 对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理 人的账册为准。 (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。 2.报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核 对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全 一致。 3.财务报表的编制与复核时间安排 (1)报表的编制 基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制;在每个季 度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个 月内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的 编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 《基金合同》 生效不足两个月 的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 (2)报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托 管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。 (八)基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基 金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分配 基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。 (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 1.在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益 分配,具体分配方案以公告为准;若 《基金合同》 生效不满 3个月可不进行收益 分配; 2.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认 的收益分配方式是现金分红; 3.本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所不 同。同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 4.在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可调整基金 收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会审议; 5.法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (二)基金收益分配的时间和程序 本基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核,在 2日内在 指定媒介公告。基金收益分配方案公告后 (依据具体方案的规定),基金管理人就支 付的现金红利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及 时进行分红资金的划付。 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方 法,依照 《信息披露办法》 执行。 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金托管人和基金管理人应按法律法规、 《基金合同》 的有关规定进行信息披 露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按 《基金合同》 、 《基金合同》 、 《基金合同》 及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对 基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不 应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、 《业务规则》 、托管协议、基 金产品资料概要、基金份额发售公告、基金募集情况、 《基金合同》 生效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基 金中期报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、清算报告、基金份额持有人 大会决议、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有证券、期货相关 业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。 (三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序 1.职责 基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为 宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜, 基金托管人应当按照相关法律法规和 《基金法》 的约定,对于上一款规定的应 由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人予以 公布。 对于不需要基金托管人复核的信息,基金管理人在公告前应告知基金托管人。 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证其履行按照法定方式 和限时披露的义务。 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过指 定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过 指定媒介披露。 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信 息: (1)不可抗力; (2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; (3)出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧 急事故的任何情况; (4)法律法规、 《基金合同》 或中国证监会规定的情况。 2.程序 按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经 基金托管人复核后由基金管理人公告。发生 《信息披露办法》 中规定需要披露的事项 时,按 《基金合同》 规定公布。 3.信息文本的存放 予以披露的信息文本,存放在基金管理人 /基金托管人处,投资者可以免费查 阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人 和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。 十一、基金费用 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF公允价值 后的余额(若为负数,则取0)的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基 金资产净值-前一日本基金持有的目标ETF公允价值,金额为负时以零计 (二)基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF公允价值 后的余额(若为负数,则取0)的0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基 金资产净值-前一日本基金持有的目标ETF公允价值,金额为负时以零计 (三)销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费年费率 为0.10%,按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 (四)标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数编制机构签署 的指数使用许可协议的约定从基金财产中向指数编制机构支付。本基金为联接基 金,暂不收取标的指数许可使用费。 如果基金管理人和指数编制机构对指数许可使用费的计算方法、费率或支付 方式等另有约定的,本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有人大 会审议,但基金管理人应及时在指定媒介予以公告。 (五)基金相关账户开户费用、交易结算费用、基金财产划拨支付的银行费 用、账户维护费、 《基金合同》 生效后的信息披露费用(但法律法规、中国证监会 另有规定的除外)、基金份额持有人大会费用、 《基金合同》 生效后与基金有关的 会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费等根据有关法律法规、 《基金合同》 及相应协 议的规定,列入当期基金费用。 (六)不列入基金费用的项目 《基金合同》 生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中 列支;基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用以及其他根据相关法 律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目等不列入基金费用。 (七)基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等, 根据本托管协议和 《基金合同》 的有关规定进行复核。 2.支付方式和时间 基金管理费、基金托管费和销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人 根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数 据不符,及时联系基金托管人协商解决。 在首期支付基金管理费和销售服务费前,基金管理人应向基金托管人出具正 式函件指定基金管理费和销售服务费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户, 应提前5个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。 (八)违规处理方式 基金托管人发现基金管理人违反 《基金合同》 、 《基金合同》 、 《基金合同》 及其 他有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解 释,如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15年。如不能 妥善保管,则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料 送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其真实性、准确性和完整性。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用 途,并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件档案的保存 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15 年。 (二)合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管人处。 2.基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真 基金托管人。 (三)变更与协助 若基金管理人 /基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任 人接收相应文件。 (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上。 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人职责终止的情形 1.基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: (1)被依法取消基金管理资格; (2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (3)被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他情形。 2.基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含10%) 基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名的 基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效; (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金 管理人; (4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案; (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持 有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告; (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料, 及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基 金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与 基金托管人核对基金资产总值和净值; (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费 由基金财产承担; (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应 按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 (二)基金托管人职责终止的情形 1.基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: (1)被依法取消基金托管资格; (2)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (3)被基金份额持有人大会解任; (4)法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他情形。 2.基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含10%) 基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名的 基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效; (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金 托管人; (4)备案:基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案; (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持 有人大会决议生效后 2日内在指定媒介公告; (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资 料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基 金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基 金资产总值和净值; (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费 由基金财产承担。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 1.提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份 额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; 2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 3.公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人 的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。 (四)新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接 收基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职 责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。 十五、禁止行为 本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于: (一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产 从事证券投资。 (二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产。 (三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三 人牟取利益。 (四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失。 (五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法规规定的方式公开披露的信息。 (六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎 回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。 (七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立 , 其高级管理人员和 其他从业人员相互兼职。 (八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、 《基金法》 或托管协议的规定进行处分的除外。 (九)基金财产用于下列投资或者活动: 1.承销证券; 2.违反规定向他人贷款 或者提供担保; 3.从事承担无限责任的投资; 4.向其基金管理人、基金托管人出资; 5.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 6.法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述限制,如 适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 (十)法律法规和 《基金合同》 禁止的其他行为,以及依照法律、行政法规 有关规定,由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其 内容不得与 《运作办法》 的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须报中国证监 会备案。 (二)托管协议终止的情形 1. 《基金合同》 终止; 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4.发生法律法规、中国证监会或 《基金合同》 规定的终止事项。 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算小组:自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30个工作日内成 立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4.基金财产清算程序: (1) 《基金合同》 终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告 出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5.基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能及时变现的,清算期限相应顺延。 6.清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 7.基金财产清算剩余资产的分配: 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 8.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计、并由律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算 小组进行公告。 9.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的, 应当承担违约责任。 (二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反 《基金合同》 或者 《基金合同》 和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金 份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。 (三)一方当事人违约,给另一方当事人造成损失的,应就直接损失进行赔 偿;给基金财产造成损失的,应就直接损失进行赔偿,另一方当事人有权利及义 务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况,当事人免责: 1.不可抗力; 2.基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为 或不作为而造成的损失等; 3.在没有过错的情况下,基金管理人由于按照 《基金合同》 规定的投资原则投 资或不投资造成的直接损失或潜在损失等; 4.非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故所导致的损失等。 (四)一方当事人违约,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的 措施,尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就 扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 (五)违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保 护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 (六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未 能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除 赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此 造成的影响。 十八、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、 调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲 裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续 忠实、勤勉、尽责地履行 《基金合同》 和本托管协议规定的义务,维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案, 应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字(或盖章),协 议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会 注册的文本为正式文本。 (二)托管协议自 《基金合同》 成立之日起成立,自 《基金法》 生效之日 起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止。 (三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 (四)本协议一式六份,协议双方各持二份,上报监管机构二份,每份具有 同等的法律效力。 二十、其他事项 如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应 予以配合,承担司法协助义务。 除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用 《基金合同》 的约定。本协 议未尽事宜,当事人依据 《基金合同》 、有关法律法规等规定协商办理。 二十一、托管协议的签订 本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日 本页无正文,为《易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接 基金托管协议》的签字盖章页。 基金管理人:易方达基金管理有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表: 基金托管人:中国建设银行股份有限公司(盖章) 法定代表人或授权代表: 签订地点:北京 签订日:年月日

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