「(djp)大宗商品ETN-iPath股吧」可悲的内幕交易工业和信息化部的前工作人员泄露了这个秘密母牛四散奔逃砸了4700万元进去他们不但没有赚钱反而赔钱了

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可悲的内幕交易工业和信息化部的前工作人员泄露了这个秘密母牛四散奔逃砸了4700万元进去他们不但没有赚钱反而赔钱了

内幕交易是监管部门长期以来打击的违法行为之一。然而,有些人仍然冒着风险,希望通过利用所谓的内幕信息赚很多钱。然而,它经常适得其反,有很多人不赚不亏。

中国证监会最新发布的行政处罚显示,在一名女性“牛三”王平从一名前下属处获得内幕信息后,内幕交易“丁晖科技”涉及4697万元,持股近三个月,亏损396万元。最后,中国证监会对王平处以55万元罚款。

牛散精准买入,不赚反亏

事情开始于两年多前。

2017年10月17日,丁晖科技六名原股东的限制性股份被解除。为避免解禁后股东无序减持导致股价波动,丁晖科技高管就丁晖科技从国家集成电路产业投资基金(以下简称“大基金”)的股份转让事宜与基金经理华信投资副总裁高Moutao进行了沟通。

截至当年11月21日,汇发国际、汇信投资(丁晖科技的上述股东)和大型基金确认当日收盘价104.1元(93.69元)的90%为交易价格,并于次日下午签署《股权转让协议》。11月22日晚,丁晖科技发布了一份关于股东权益变动的通知。中国证监会确定内幕信息敏感期为2017年9月13日至2017年11月22日。

在准备上述公告的过程中,账户发生了明显的变化。

王平利用其在国鑫证券北京朝阳北路证券营业部、海通证券北京光华路证券营业部、申万红源西部证券北京东四环中路证券营业部开立的三个账户,于2017年9月22日至11月16日购买了丁晖科技451746股,总成交金额为4696740863元。本期未销售,计算亏损396.24万元。

更神奇的是,账户中的资金主要来自王平家族的投资和财务管理收入。内幕信息敏感期内,王平分别于2017年9月22日、9月25日、10月23日和11月15日将150万元、200万元、150万元和80万元转入其证券账户。在内幕消息敏感时期,王平收购丁晖科技的资金主要来自上述资金的转移、出售“梁冬新彩”、“华信国际”、“泰和光电”等8只股票的收益以及约定回购交易所的融资。

如此精准的买入,交易量明显大于其他股票,显示出王平强烈的买入意愿。根据王平的询价记录,交易丁晖科技的原因是丁晖科技的市盈率相对较低,是第二次发行,该股股价已经交易了很长时间。对芯片行业更加乐观;市场处于低位,我认为2017年不会有任何大风险,丁晖科技将被提振,股价可能上涨。

前工信部同事泄密,电话短信是途径

太奇怪了,它引起了检查员的注意。根据中国证监会的调查,中国核心投资副总裁高moutao参与了丁晖科技股权向大型基金转让的规划、决策和实施,是该案的知情人。他知道的日期是2017年9月13日。

王平在工业和信息化部软件和集成电路推广中心工作,与高山有直接关系。卸任后,双方保持密切联系,经常就生活和工作事宜进行沟通。2017年9月至12月,由于大基金有意入股苏州国鑫科技有限公司(以下简称苏州国鑫),王平作为中介介绍人,与苏州国鑫第二大股东天津泰达科技投资有限公司(以下简称泰达科技)沟通,向高山道汇报进展情况,并于2017年11月12日与高山道一同前往天津采访泰达科技相关人员。

在内幕消息敏感时期,王平与高山有9次通话和1次短信联系,其中4次通话

内幕交易之辩,王萍否认知晓内幕消息

王萍提出其未实施内幕交易,主要申辩意见包括:

首先,内幕信息敏感时期参与交易“丁晖科技”的各方并非基于内幕信息,而是因为他们对丁晖科技的屏幕指纹识别技术持乐观态度,并判断在2017年9月13日观看苹果新产品发布后,全屏手机将变得流行起来。基于此,丁晖科技凭借其屏幕指纹识别技术,被认为实现了业绩的爆炸性增长,并考虑到公司2017年中期业绩增长,原股将于2017年10月解禁,股价可能上涨等有利因素。

第二,各方倾向于投资中长期价值。确认后,他们投资越来越多的钱,有很高的风险偏好,并持有高价值的股票。例如,他们分别在2015年第三季度和2017年第三季度成为“安财高科”和“泰和光电”的前十大流通股股东。双方交易丁晖科技的方式与以往的股票交易方式一致,没有明显的异常。

第三,在内幕信息敏感时期,当事人与高山有非常正常的接触,主要集中在投资事项上,如大基金在苏州国鑫的股份,不涉及内幕信息。

经复核,证监会认为:

首先,根据所涉交易的决策。首先,当事人在听证中对交易决策过程和依据的解释与其在调查中的相关陈述有很大不同,其真实性受到质疑。其次,即使各方对公司基本面和价格的分析与他们的交易决策有关,上述理由也不足以充分、令人信服地解释他们在内幕信息敏感时期大量、单一购买“丁晖科技”的交易原因。

第二,关于所涉交易的不寻常性质。根据当事人的交易记录,在“安财高科”集中交易中,2015年6月至11月的总购买金额超过1600万元,持股最高时所持股票市值占该账户资产比率的近80%(以2015年11月26日收盘价为基础);泰和光电集中交易中,2017年4月至8月的总购买量超过1600万元,最高持股时持有的股票市值占该账户资产比率的近70%(以2017年8月18日收盘价为基础)。本案中,当事人于2017年9月22日至11月16日出售了“安财高科”、“泰和光电”、“杭州协柏”等8只股票,全部用于购买“丁晖科技”,总购买金额超过4696万元。11月16日,双方持有的“丁晖科技”市值占该账户总资产的近100%。可以看出,本案所涉期间当事人购买“丁晖科技”的金额和资产比例大幅扩大,除内幕信息敏感时期购买新股外,他们只购买了股份。交易活动与内幕信息高度一致。双方对其交易习惯的解释不足以否认本案所涉交易活动的明显异常。

第三,还有一个问题是双方是否能够获得内部信息。王平曾与高山一道工作,并有着密切的联系。在内幕信息敏感时期,有许多联系人,这使得获取内幕信息成为可能。王平称,他在此案中与高山道的接触主要是为了促进大型基金、TEDA科技和一级市场投资交流的合作,并提供了相关证人证言。然而,上述证据不足以证明在联系和接触期间没有传递任何内幕信息。

总而言之,中国证监会不会接受王平的辩护。中国证监会决定对王平处以55万元罚款。

内幕交易惩处将升级

看看证监会的行政处罚书,许多因内幕交易而受到处罚的个人投资者都是专业人士,不仅包括证券公司和上市公司的高管,还包括上市公司投资发展部的投资经理和秘书

新证券法第一百九十一条规定,违反本法规定,知悉或者非法获取证券交易内幕信息,从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下罚款。从事内幕交易的单位还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

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